三、判断题

　　1.

　　[答案]×

　　[解析]开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。

　　2

　　[答案]×

　　[解析]股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证，有限责任公司不可以发行股票。

　　3

　　[答案]×

　　[解析]认股权证是持证人认购公司股票的一种长期选择权，本身不是权利证明书，其持有人不具备股东资格，认股权证的收益主要来自于其依法转让的收益。

　　4

　　[答案]√

　　5

　　[答案]√

　　[解析]会员制证券交易所是非营利性的法人组织，我国实行会员制。

　　6

　　[答案]×

　　[解析]申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。

　　7

　　[答案]√

　　8

　　[答案]×

　　[解析]证券公司是依法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　9

　　[答案]×

　　[解析]证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证，未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务。

　　10

　　[答案]√

　　11

　　[答案]×

　　[解析]证券业协会会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。

　　12

　　[答案]√

　　[解析]首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　13

　　[答案]×

　　[解析]非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　14

　　[答案]×

　　[解析]我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。

　　15

　　[答案]×

　　[解析]向不特定对象公开发行证券票面总值“超过”人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　16

　　[答案]×

　　[解析]投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向国务院证券监督管理机构办理备案手续，基金合同生效。

　　17

　　[答案]×

　　[解析]封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。

　　18

　　[答案]×

　　[解析]上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票“不受”6个月时间限制。

　　19

　　[答案]√

　　20

　　[答案]×

　　[解析]与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，“属于”操纵证券市场行为。

　　21

　　[答案]×

　　[解析]投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响了证券交易价格或者证券交易量，“属于”操纵证券市场行为。

　　22

　　[答案]×

　　[解析]上市公司的收购是指对某一上市公司的收购，对非上市公司的收购不在此列。

　　23

　　[答案]√

　　24

　　[答案]×

　　[解析]要约收购中，收购人必须向被收购公司“全部”股东发出收购要约。

　　25

　　[答案]×

　　[解析]收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日“后”，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

　　26

　　[答案]×

　　[解析]采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也“不得”采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

　　27

　　[答案]×

　　[解析]违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　28

　　[答案]√

　　29

　　[答案]×

　　[解析]证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。

　　30

　　[答案]√

　　31

　　[答案]×

　　[解析]收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过30%的部分不得行使表决权。

　　32

　　[答案]×

　　[解析]《刑罚修正案(七)》将严重破坏金融管理秩序、损害投资者合法权益的“老鼠仓”行为确定为犯罪行为。

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