二、多项选择题

　　1. 下列各项中，属于资本证券的有(　　)。

　　A.股票

　　B.可转换公司债券

　　C.认股权证

　　D.投资基金份额

　　2. 下列关于股票法律特征的表述中，正确的有(　　)。

　　A.股票属于有价证券

　　B.股票属于资本证券

　　C.有限责任公司的股东即持有本公司发行的股票的人

　　D.发行股票需要符合法律要求

　　3. 下列各项中，属于商品期货的有(　　)。

　　A.农产品期货

　　B.金属期货

　　C.外汇期货

　　D.股指期货

　　4. 根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有(　　)。

　　A.首次公开发行股票

　　B.公开发行公司债券

　　C.发行国债

　　D.上市公司发行新股

　　5. 下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有(　　)。

　　A.分业经营、分业管理原则

　　B.保护投资人的合法权益原则

　　C.监督管理与自律管理相结合原则

　　D.自愿、有偿、诚实信用原则

　　6. 下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有(　　)。

　　A.证券交易所是实行自律管理的法人

　　B.证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所

　　C.公司制证券交易所是营利性法人

　　D.上海证券交易所是营利性法人

　　7. 根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有(　　)。

　　A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

　　B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

　　C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年

　　8. 下列关于证券公司的表述中，正确的有(　　)。

　　A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

　　C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务

　　D.证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本

　　9. 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有(　　)。

　　A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

　　B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保

　　C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

　　D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

　　10. 根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有(　　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息

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