2010年会计职称《中级经济法》课后练习：第六章

　　5.某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有( )。

　　A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

　　B.该基金持有人为1001人

　　C.该基金募集金额为人民币3亿元

　　D.该基金合同期限为12年

　　6.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

　　A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

　　7.下列行为中，属于欺诈客户的行为有( )。

　　A.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格的行为

　　B.未经客户同意，借客户的名义买卖证券

　　C.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　D.违背客户的委托为其买卖证券