2011中级会计职称《中级经济法》随章练习题(4)

　　7. 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是(　)。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　B.3年以上会计业务经历

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　8. 根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　)。

　　A.经国务院证券监督管理机构批准

　　B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.主要股东最近1年没有违法记录

　　D.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

　　9. 依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是(　)。

　　A.为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票

　　B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票

　　C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让

　　10. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构的是(　)。

　　A.保荐代表人数量少于4名

　　B.最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

　　C.公司治理结构存在重大缺陷

　　D.风险控制制度不健全

　　11. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有(　)。

　　A.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈

　　B.上市公司被宣告破产

　　C.公司股本总额发生变化，不再具备上市条件

　　D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

　　12. 根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，应当由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的有(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司最近2年连续亏损

　　C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

　　D.公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币7000万元