2011中级会计职称《中级经济法》随章练习题(4)

　　13. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当按法律规定向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，年度报告应记载的内容有(　)。

　　A.公司财务会计报告和经营情况

　　B.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　C.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

　　D.公司的实际控制人

　　14. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有(　)。

　　A.上市公司的董事长发生变动

　　B.1/4的监事发生变动

　　C.公司发生重大亏损

　　D.股东大会作出减少注册资本的决定

　　15. 根据《证券法》的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有(　)。

　　A.利用传播媒介传播误导投资者的信息

　　B.假借客户的名义买卖证券

　　C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　D.违背客户的委托为其买卖证券

　　16. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有(　)。

　　A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

　　17. 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有(　)。

　　A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　C.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　D.公司董事发生变动

　　18. 根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视为投资者为一致行动人的有(　)。

　　A.投资者之间有股权控制关系

　　B.投资者之间存在合伙、合作、联营等经济利益关系

　　C.持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

　　D.在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份

　　19. 下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有(　)。

　　A.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

　　B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

　　C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

　　D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易