6.2008年5月15日，某股份有限公司依股东大会决议收购了本公司部分股份用于奖励公司职工。该公司现有已发行股份总额8 000万股。下列关于该公司收购本公司部分股份奖励职工的表述中，符合我国《公司法》规定的是(　)。

　　A.公司可以收购的本公司股份不得超过400万股

　　B.公司可以收购的本公司股份不得超过800万股

　　C.公司用于收购本公司股份的资金可以从公司的税前利润中支出

　　D.公司收购的本公司股份应在2010年5月15日之前转让给职工

　　参考答案：A

　　试题点评：本题主要考核证券法律制度的“公司收购本公司股份”知识点。

　　7.某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是(　)

　　A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

　　B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

　　C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

　　D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为参考答案：C

　　试题点评：本题主要考核证券法律制度的“操纵市场行为”知识点。

　　8.某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是(　)

　　A.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元

　　B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

　　C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

　　D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　参考答案：B

　　试题点评： 本题主要考核证券法律制度的“证券公司申请保荐机构资格的条件”知识点。

　　9.某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是(　)。

　　A.净资产为人民币5 000万元

　　B.累计债券余额是公司净资产的50%

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　D.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　参考答案：B

　　试题点评：本题主要考核证券法律制度的“公开发行公司债券的条件”知识点。

　　10.根据《物权法》的规定，下列债务人有权处分的权利中，不能用以设定权利质押的是(　)。

　　A.可以转让的股权

　　B.应收账款

　　C.土地承包经营权

　　D.存款单

　　参考答案：C

　　试题点评：本题主要考核合同法律制度的“质押权的设立”知识点

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