二、多项选择题

　　1

　　[答案]ABCD

　　[解析]资本证券包括股票、债券、证券衍生品种(如投资基金份额、认股权证等)。

　　2

　　[答案]ABD

　　[解析]股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证;有限责任公司不能发行股票。

　　3

　　[答案]AB

　　[解析]选项CD：属于金融期货。

　　4

　　[答案]ABD

　　[解析](1)选项ABD：首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准

　　(2)选项C：国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。

　　5

　　[答案]ABCD

　　6

　　[答案]ABC

　　[解析]选项D：我国实行会员制，上海证券交易所、深圳证券交易所均为会员制，会员制证券交易所是非营利性的法人。

　　7

　　[答案]ABC

　　[解析]选项D：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾“3年”，不得担任证券交易所负责人。

　　8

　　[答案]AB

　　[解析](1)选项C：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

　　(2)选项D：证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。

　　9

　　[答案]ACD

　　[解析]选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　10

　　[答案]ABCD

　　[解析]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为

　　(1)代理委托人从事证券投资

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

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