11

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项B：证券业协会设理事会，理事会成员依章程规定由选举产生

　　(2)选项D：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　12

　　[答案]ABCD

　　[解析]证券发行的方式主要有：上网定价发行;上网询价发行;市值配售发行;网上网下累计投标询价发行。

　　13

　　[答案]ABC

　　[解析]上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力，财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　14

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　(2)选项C：向原股东配售股份，采用证券法规定的代销方式发行。

　　15

　　[答案]ABCD

　　[解析]有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　16

　　[答案]ABC

　　[解析]国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

　　17

　　[答案]ABCD

　　[解析]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

　　18

　　[答案]ABD

　　[解析](1)选项A：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历

　　(2)选项B：个人申请保荐代表人资格，应当最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　(3)选项D：个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

　　19

　　[答案]BCD

　　[解析]选项A：公司股本总额不少于人民币“3000万元”。

　　20

　　[答案]AC

　　[解析]选项BD：属于终止上市的情况。

　　21

　　[答案]ACD

　　[解析]选项B：信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得“先于”指定媒体。

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