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[答案]ABD
[解析]选项C:上市公司应当在每一个会计年度结束之日起4个月内报告并公告年度报告。
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[答案]ABCD
[解析](1)选项A:属于发行人的董事、监事、高级管理人员
(2)选项B:属于持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
(3)选项C:属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
(4)选项D:属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
24
[答案]ABCD
[解析](1)选项A:公司债务担保的重大变更属于内幕信息
(2)选项BC:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30%属于内幕信息
(3)选项D:上市公司收购的有关方案属于内幕信息。
25
[答案]ACD
[解析](1)选项A:投资者为上市公司持股50%“以上”(包括50%)的控股股东
(2)选项B:投资者可以实际支配上市公司股份表决权“超过”30%(不包括30%)
(3)选项C:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数“以上”(包括半数)成员的选任
(4)选项D:投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。
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[答案]ABCD
[解析](1)选项AB:属于禁止的欺诈客户行为
(2)选项CD:属于其他禁止的交易行为。
27
[答案]ACD
[解析](1)选项A:属于收购人为自然人,为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人不得为上市公司收购人
(2)选项C:属于收购人最近3年有严重的证券市场失信行为,不得为上市公司收购人
(3)选项D:属于担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年,不得为上市公司收购人。
28
[答案]ABD
[解析]持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份的,若无相反的证据,视为一致行动人。
29
[答案]ABCD
30
[答案]ABC
[解析]投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的,由发行人或者上市公司所在地有管辖权的“中级”人民法院管辖,所以D错误。
31
[答案]AC
[解析]当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的,可以依法申请行政复议,或者依法直接向人民法院提起行政诉讼。
32
[答案]BC
[解析]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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