9. 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有(　)。

　　A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

　　B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保

　　C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

　　D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

　　10. 根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有(　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息

　　11. 下列各项，关于证券业协会的表述正确的有(　)。

　　A.证券公司应当加入证券业协会

　　B.理事会成员由证券监督管理委员会指定

　　C.理事会成员每届任期两年，可连选连任

　　D.章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准

　　12. 下列各项中，属于证券发行主要方式的有(　)。

　　A.上网定价发行

　　B.上网询价发行

　　C.市值配售发行

　　D.网上网下累计投标询价发行

　　13. 根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近1年财务会计文件存在虚假记载

　　14. 甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有(　)。

　　A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

　　B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用包销方式发行

　　D.采用代销方式发行

　　15. 根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券(　)。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　C.对债务有违约的事实，仍处于继续状态

　　D.违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　16. 根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形(　)。

　　A.与发行申请人有利害关系

　　B.直接或者间接接受发行申请人的馈赠

　　C.持有所核准的发行申请的股票

　　D.拒绝私下与发行申请人进行接触

　　2012会计职称《中级会计实务》基础讲义汇总

　　2012会计职称《初级会计实务》基础讲义汇总

　　2012会计职称《中级经济法》基础讲义汇总

　　2012会计职称《中级财务管理》基础讲义汇总