一、单项选择题

　　1

　　[答案]：D

　　[解析]：根据规定，公司债券持有人与公司之间形成债权债务关系;股票持有人与公司之间形成股权关系。

　　[该题针对“证券与证券市场”知识点进行考核]

　　2

　　[答案]：C

　　[解析]：本题考核股票发行采用溢价发行方式的价格确定方式。根据规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

　　[该题针对“证券发行概述”知识点进行考核]

　　3

　　[答案]：C

　　[解析]：本题考核点是公司公开发行新股应当符合的条件。根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是：最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　[该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核]

　　4

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考核点是发行公司债券的条件。发行公司债券的次数没有限定，但是发行公司债券额最多不得超过公司净资产总额的40%，即3200万元，但应减去未到期的债券1200万元。因此该公司此次发行公司债券额最多不得超过8000×40%-1200=2000(万元)。

　　[该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核]

　　5

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考核点是证券交易的规则。我国《证券法》规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

　　[该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核]

　　6

　　[答案]：C

　　[解析]：本题考核点是股票上市交易条件。根据规定，股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之一是公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　[该题针对“股票上市的相关规定 ”知识点进行考核]

　　7

　　[答案]：D

　　[解析]：本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。因此选项D是错误的。

　　[该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核]

　　8

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考核点是上市公司收购。乙上市公司不得收购戊上市公司，因为乙上市公司在最近三年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。

　　[该题针对“上市公司收购的一般规定 ”知识点进行考核]

　　9

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考核收购要约的期限。根据《证券法》的规定，收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　[该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核]

　　10

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务履行期限。根据规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。

　　[该题针对“上市公司收购的权益披露”知识点进行考核]

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