三、判断题

　　1

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核点是发行股票的要求。公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　[该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核]

　　2

　　[答案]：Y

　　[解析]：本题考核开放式基金。本题的表述是正确的，另外注意，封闭式基金是经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。

　　[该题针对“证券与证券市场”知识点进行考核]

　　3

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核点是证券的种类。金融期货由中国金融期货交易所负责经营，主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货等。

　　[该题针对“证券发行概述”知识点进行考核]

　　4

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核发行公司债券的限制性条件。公司发行公司债券的条件中并没有“两次发行公司债券需间隔1年以上”的规定。

　　[该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核]

　　5

　　[答案]：Y

　　[解析]：本题考核无记名股票转让的规定。根据规定，只要股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生法律效力。

　　[该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核]

　　6

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核基金上市交易的相关规定。根据规定，开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易。

　　[该题针对“证券投资基金的发行”知识点进行考核]

　　7

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核股票上市的条件。根据规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件

　　(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　(2)公司股本总额不少于人民币3000万元

　　(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　[该题针对“股票上市的相关规定 ”知识点进行考核]

　　8

　　[答案]：Y

　　[解析]：本题考核点是证券交易的规则。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

　　[该题针对“限制的交易行为”知识点进行考核]

　　9

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核季度报告的期限。根据规定，上市公司应在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告。

　　[该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核]

　　10

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核不得收购上市公司的情形。根据规定，属于依法不得担任董事、监事、高级管理人员的五种情形的，不得收购上市公司。本题甲某因贿赂被判处刑罚，执行期满未逾5年，不得担任公司董事、监事和高级管理人员，同时也不得收购上市公司。

　　[该题针对“上市公司收购的一般规定 ”知识点进行考核]

　　11

　　[答案]：N

　　[解析]：本题考核点是上市公司要约收购。预售要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预售要约的股份。

　　[该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核]

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