三、判断题

　　1.

　　[答案]×

　　[解析]开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。

　　2

　　[答案]×

　　[解析]股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证，有限责任公司不可以发行股票。

　　3

　　[答案]×

　　[解析]认股权证是持证人认购公司股票的一种长期选择权，本身不是权利证明书，其持有人不具备股东资格，认股权证的收益主要来自于其依法转让的收益。

　　4

　　[答案]×

　　[解析]证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　5

　　[答案]√

　　[解析]会员制证券交易所是非营利性的法人组织，我国实行会员制。

　　6

　　[答案]×

　　[解析]申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。

　　7

　　[答案]√

　　8

　　[答案]×

　　[解析]证券公司是依法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　9

　　[答案]×

　　[解析]证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证，未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务。

　　10

　　[答案]×

　　[解析]首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售权。

　　11

　　[答案]×

　　[解析]证券业协会会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。

　　12

　　[答案]√

　　[解析]首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　13

　　[答案]×

　　[解析]非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　14

　　[答案]×

　　[解析]我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。

　　15

　　[答案]×

　　[解析]向不特定对象公开发行证券票面总值“超过”人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　16

　　[答案]×

　　[解析]投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向国务院证券监督管理机构办理备案手续，基金合同生效。

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