二、多项选择题

　　1. 根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有(　)。

　　A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　B.证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定

　　C.证券交易所的总经理由证券交易所任免

　　D.证券交易所的总经理由中国证监会任免

　　2. 根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格条件的表述中，正确的有(　)。

　　A.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

　　B.从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

　　C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　D.最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　3. 下列各项中，属于商品期货的有(　)。

　　A.农产品期货

　　B.金属期货

　　C.外汇期货

　　D.股指期货

　　4. 根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有(　)。

　　A.首次公开发行股票

　　B.公开发行公司债券

　　C.发行国债

　　D.上市公司发行新股

　　5. 根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有(　)。

　　A.证券承销包括代销或者包销方式

　　B.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　C.承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

　　D.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

　　6. 根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有(　)。

　　A.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

　　B.因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

　　C.证券交易所采取技术性停牌的措施，无须向国务院证券监督管理机构报告

　　D.证券交易所决定临时停市，必须及时向国务院证券监督管理机构报告

　　7. 根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有(　)。

　　A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

　　B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

　　C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾2年

　　8. 下列关于证券公司的表述中，正确的有(　)。

　　A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

　　C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务

　　D.证券公司的注册资本应当是认缴资本

　　9. 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有(　)。

　　A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

　　B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保

　　C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

　　D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

　　10. 根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有(　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息

　　11. 下列各项，关于证券业协会的表述正确的有(　)。

　　A.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

　　B.理事会成员由证券监督管理委员会指定

　　C.理事会成员每届任期两年，可连选连任

　　D.章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准

　　12. 下列各项中，属于证券发行主要方式的有(　)。

　　A.上网定价发行

　　B.上网询价发行

　　C.市值配售发行

　　D.网上网下累计投标询价发行

　　13. 根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近1年财务会计文件存在虚假记载

　　14. 甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有(　)。

　　A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

　　B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用包销方式发行

　　D.采用代销方式发行

　　15. 根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券(　)。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

　　D.违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　16. 根据《证券法》的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有(　)。

　　A.发行对象不超过10名

　　B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

　　C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起36个月内不得转让

　　D.除金融类企业外，本次募集资金可以用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产投资

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