一、单项选择题

　　1

　　[答案]B

　　[解析]选项B：汇票属于货币证券。

　　2

　　[答案]B

　　[解析]设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　3

　　[答案]B

　　[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务

　　(1)证券经纪

　　(2)证券投资咨询

　　(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　(4)证券承销与保荐

　　(5)证券自营

　　(6)证券资产管理

　　(7)其他证券业务。证券公司经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　4

　　[答案]D

　　[解析](1)选项A：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

　　(2)选项B：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

　　(3)选项C：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　(4)选项D：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　5

　　[答案]B

　　[解析]设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币2亿元。

　　6

　　[答案]D

　　[解析]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

　　7

　　[答案]B

　　8

　　[答案]A

　　[解析](1)选项B：划分依据为发行的目的不同

　　(2)选项C：划分依据为发行的方式不同

　　(3)选项D：划分依据为发行条件的确定方式不同。

　　9

　　[答案]C

　　[解析]股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

　　10

　　[答案]B

　　[解析]公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　11

　　[答案]C

　　[解析]向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

　　12

　　[答案]D

　　[解析]上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

　　13

　　[答案]A

　　[解析]股份有限公司公开发行公司债券，净资产不低于人民币3000万元。

　　14

　　[答案]B

　　[解析]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

　　15

　　[答案]C

　　[解析]证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币1亿元。

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