16

　　[答案]B

　　[解析]向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　17

　　[答案]B

　　[解析]股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　18

　　[答案]D

　　[解析]首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

　　19

　　[答案]B

　　[解析]选项B：封闭式基金上市交易，基金募集金额不低于“2亿元”人民币。

　　20

　　[答案]D

　　[解析]证券交易所终止股票上市交易的情形有

　　(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件(选项A)

　　(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正(选项B)

　　(3)公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利(选项C)

　　(4)公司解散或者被宣告破产(选项D)

　　(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　21

　　[答案]D

　　[解析]选项ABC：属于证券交易所终止其股票上市交易的情形。

　　22

　　[答案]B

　　[解析](1)选项ABD：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件需要发布临时报告;不包括总会计师发生变动的情形，也不包括不足1/3监事变动的情形

　　(2)选项C：公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，属于重大事件需要发布临时报告，不包括增资的决定。

　　23

　　[答案]C

　　[解析]发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起1年内不得转让。

　　24

　　[答案]A

　　[解析]上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司董事会收回其所得收益。

　　25

　　[答案]B

　　26

　　[答案]C

　　[解析]要约收购约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　27

　　[答案]D

　　[解析]根据规定，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其亲属与投资者持有同一个上市公司股份的，可能为投资者的一致行动人，这些亲属仅包括其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶。

　　28

　　[答案]A

　　[解析]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5%，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　29

　　[答案]B

　　[解析]投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书。

　　30

　　[答案]B

　　[解析]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　31

　　[答案]A

　　[解析]证券法明确规定，“违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。”

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