二、多项选择题

　　1

　　[答案]AD

　　[解析](1)选项AB：证券交易所的设立和解散，由国务院(而非中国证监会)决定

　　(2)选项CD：证券交易所的总经理由中国证监会(而非证券交易所)任免。

　　2

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项B：具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

　　(2)选项D：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

　　3

　　[答案]AB

　　[解析]选项CD：属于金融期货。

　　4

　　[答案]ABD

　　[解析](1)选项ABD：首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准

　　(2)选项C：国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。

　　5

　　[答案]ABC

　　[解析]证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　6

　　[答案]ABD

　　[解析]证券交易所采取技术性停牌的措施或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

　　7

　　[答案]ABC

　　[解析]选项D：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾“3年”，不得担任证券交易所负责人。

　　8

　　[答案]AB

　　[解析](1)选项C：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

　　(2)选项D：证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。

　　9

　　[答案]ACD

　　[解析]选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　10

　　[答案]ABCD

　　[解析]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为

　　(1)代理委托人从事证券投资

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　11

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项B：证券业协会设理事会，理事会成员依章程规定由选举产生

　　(2)选项D：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构“备案”。

　　12

　　[答案]ABCD

　　[解析]证券发行的方式主要有：上网定价发行;上网询价发行;市值配售发行;网上网下累计投标询价发行。

　　13

　　[答案]ABC

　　[解析]上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力，财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　14

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　(2)选项C：向原股东配售股份，采用证券法规定的代销方式发行。

　　15

　　[答案]ABCD

　　[解析]有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　16

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　(2)选项D：除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

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