11.根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。(2009年)

　　A.基金合同期限为5年以上 B.基金份额持有人不少于1000人

　　C.基金募集金额不低于2亿元 D.基金募集期限届满，募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　12. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有( )。

　　A.公司经理发生变动 B.公司40%的监事发生变动

　　C.公司财务负责人发生变动 D.人民法院依法撤销董事会决议

　　13. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有( )。

　　A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留 B.公司1/3以上监事辞职

　　C.公司董事会的决议被依法撤销 D.公司经理被撤换

　　14. 根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。(2008年)

　　A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%

　　B.公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　C.上市公司董事长发生变动 D.公司债务担保的重大变更

　　15. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

　　A.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　B.持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员

　　C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

　　16. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。(2006年)

　　A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

　　17. 根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。(2011年)

　　A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　18. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有( )。(2008年)

　　A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

　　B.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为

　　C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

　　D.收购人为限制行为能力人

　　19. 根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有( )。(2010年)

　　A.投资者之间存在股权控制关系 B.投资者之间为同学、战友关系

　　C.投资者之间存在合伙关系 D.投资者之间存在联营关系

　　20、下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。

　　A.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　C.收购人需要变更收购要约的，必须事先向中国证监会、证券交易所提出报告，经批准后，予以公告

　　D.收购要约期限届满前20日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外

　　三、判断题

　　1.股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。( )

　　2. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败。( )

　　3. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。( )

　　4. 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。( )

　　5. 内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。( )

　　6. 某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知其同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元，该行为属于内幕交易行为。( )

　　7. 甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。( )

　　8. 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。( )

　　一、单项选择题 1. B 2. C 3. B 4. A 5. C 6. D 7. C 8. C 9. D

　　二、多项选择题 1. A, B, D 2. B, D 3. A, C 4. B, D 5. A, B, C, D 6. A, B, C, D 7. A, B 8. B, C, D 9. A, B, C, D 10. A, B, C, D 11. A, B, C, D 12. A, B, D 13. A, B, C, D 14. B, C, D 15. A, C, D 16. A, B, C, D 17. A, B, D 18. A, B, C, D 19. A, C, D 20. A, B, C

　　三、判断题 1. 错 2. 错 3. 对 4. 对 5. 对 6. 对 7. 错 8. 对

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