二、多项选择题

　　1.根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有( )。

　　A.首次公开发行股票 B.公开发行公司债券

　　C.发行国债 D.上市公司发行新股

　　2.根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有( )。

　　A.证券承销包括代销或者包销方式

　　B.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　C.承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

　　D.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

　　3.根据我国证券法律制度的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好 D.最近1年财务会计文件存在虚假记载

　　4.甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有( )。

　　A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

　　B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用包销方式发行 D.采用代销方式发行

　　5.根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券( )。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

　　D.违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　6.根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有( )。

　　A.设立商业银行应当经过国务院银行业监督管理机构审查批准，设立商业银行分支机构除外

　　B.商业银行的设立程序可以分为筹建申请、开业申请和申领证照三个程序

　　C.商业银行对其分支机构实行统一核算、统一调度资金、分级管理的财务制度

　　D.商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担

　　7.根据我国商业银行法律制度规定，下列选项关于商业银行接管的表述中，不正确的有( )。

　　A.商业银行已经或者可能发生信用危机，国务院银行业监督管理机构即可对该银行实行接管

　　B.被接管银行的法律主体资格因接管而丧失，其债权债务由接管组织承担

　　C.接管自接管决定实施之日起开始，自接管开始之日起，由接管组织行使商业银行的经营管理权力

　　D.接管期限届满，国务院银行业监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长不得超过2年

　　8.根据商业银行法律制度的规定，下列关于单位存款业务的表述中，正确的有( )。

　　A.开户单位的现金收入，除核定的库存现金限额外，必须存入开户银行，不得自行保存

　　B.存款单位支取定期存款只能以转账方式将存款转入其基本存款账户，不得将定期存款用于结算或从定期存款账户中提取现金

　　C.单位定期存款可以全部或者部分提前支取，但只能提前支取一次

　　D.财政拨款、预算内资金及银行贷款应当作为单位定期存款存入金融机构

　　9.北京市A商业银行拟向其董事张某提供1000万元的银行贷款。根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的有( )。

　　A.张某可以不提供担保 B.张某必须提供担保

　　C.向张某发放贷款的条件可以优于其他贷款人同类贷款条件

　　D.向张某发放贷款的条件不得优于其他贷款人同类贷款条件

　　10.根据我国法律制度的规定，下列选项关于保险分类的表述中，正确的有( )。

　　A.机动车第三者责任险属于强制保险

　　B.保险人将其承担的保险业务以分保形式部分转移给其他保险人的，为复保险

　　C.投保人对同一保险标的、同一保险利益、同一保险事故分别与两个以上保险人订立保险合同的为再保险

　　D.根据保险设立是否是以营利为目的，保险可分为商业保险和社会保险

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