【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，正确的有(　)。

　　A.各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记

　　B.私募基金管理人不得通过报刊、电视等媒体向不特定对象宣传推介

　　C.私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失

　　D.除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益，也不能承诺投资本金不受损失。选项C错误。

　　【例题·多选题】下列关于证券承销的说法中错误的有(　)。

　　A.上市公司配股必须采用代销方式

　　B.上市公司非公开发行股票必须采用代销方式

　　C.股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券

　　D.股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』上市公司非公开发行可以自行销售，也可以采取代销方式，选项B错误。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券，选项CD错误。

　　【例题·多选题】下列股票交易行为，违反证券法律制度规定的有(　)。

　　A.甲上市公司董事长秘书赵某，于2016年4月购入甲公司股票10万股，5月卖出，获利30万元

　　B.乙上市公司的董事钱某，2016年当年转让了其所持乙公司24%的股票

　　C.W证券公司的从业人员孙某，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，W证券公司、从业人员孙某与丙上市公司无任何关联关系

　　D.为丁上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的注册会计师李某，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有丁公司的股票

　　E.为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的会计师事务所的注册会计师周某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益;选项A赵某不属于高级管理人员，不构成短线交易。上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%，因此选项B中董事乙的行为并不违法;证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此选项C不符合规定;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票，选项D中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为;为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项E已经超过了6个月，是合法的行为。

　　【例题·多选题】萝卜股份有限公司，股本总额为4亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有(　)。

　　A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

　　B.向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上

　　D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』选项B应当向证券交易所提出申请。股本总额超过4亿元的，公开发行比例在10%以上，选项C中并没有超过4亿元，不符合条件。

　　【例题·多选题】甲公司拟申请其公司债券上市交易，根据证券法律制度的规定，其应当满足的法定条件有(　)。

　　A.公司债券的期限为一年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　C.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

　　D.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』公司申请其公司债券上市交易必须符合如下条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请其债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。

　　【例题·多选题】下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有(　)。

　　A.基金募集金额不低于3亿元人民币

　　B.基金持有人不少于2000人

　　C.基金合同期限为5年以上

　　D.经证券交易所依法审核同意

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』申请上市的基金必须符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　【例题·多选题】萝卜公司为上市公司，该公司于2011年发行一5年期公司债券，自2012年开始，该公司经营管理出现较大问题，导致2012、2013、2014、2015连续四年亏损，关于该公司股票和债券暂停及终止上市的说法中正确的有(　)。

　　A.该公司股票应于2013年暂停上市

　　B.该公司股票应于2015年终止上市

　　C.该公司债券应于2013年暂停上市

　　D.该公司债券应于2015年终止上市

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』公司连续2年连续亏损时，公司债券暂停上市，所以债券应当在2013年暂停上市。公司最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利的，股票终止上市，所以股票应当在2015年终止上市。

　　【例题·多选题】下列各项中，属于应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告的重大事件有(　)。

　　A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

　　B.公司5名监事中有1人辞职

　　C.公司9名董事中有1人辞职

　　D.公司经理被撤换

　　E.持股6%的股东将自己的股票全部出售

　　F.上市公司决定发行新股

　　G.变更会计政策

　　『正确答案』ACDEFG

　　『答案解析』三分之一以上的监事发生变动时属于重大事件，选项B没有达到三分之一，不满足条件。

　　【例题·多选题】下列各项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(　)。

　　A.甲上市公司的财务负责人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股东赵某

　　C.证券交易所的工作人员

　　D.丙上市公司实际控制人的董事钱某的配偶

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

　　【例题·多选题】某投资者以要约收购方式收购甲上市公司，甲公司股本总额为3亿元人民币，收购行为完成后甲公司公开发行的股份占公司股份总数的22%，则下列说法中正确的有(　)。

　　A.甲上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

　　B.持有甲上市公司股份1%的股东赵某，要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票的，收购人不得拒绝

　　C.收购人持有的甲公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予公告

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』选项表述均正确。

　　【例题·多选题】下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的有(　)。

　　A.收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票

　　B.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

　　C.收购期限不得少于30天并不得超过90天

　　D.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』收购人在要约收购期内不得卖出被收购公司的股票，选项A错误。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，选项C错误。

　　【例题·判断题】向累计不超过200人的不特定对象发行证券的属于证券非公开发行。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』公开发行：①向不特定对象发行证券;②向累计超过200人的特定对象发行证券。

　　向不特定对象发行的无论是否超过200人，均属于公开发行。

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