2010年期货从业《法律法规》全真模拟试题一(7)

　　91.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()

　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司

　　C: 具有满足业务需要的技术系统

　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案[ABC]

　　92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。

　　A: 情节严重

　　B: 情节较轻

　　C: 并造成严重后果

　　D: 未造成严重后果

　　参考答案[AC]

　　93.

　　题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。

　　A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

　　B: 有关规章要求公布

　　C: 期货交易所按照有关规定进行检查

　　D: 期货从业人员对投资者服务结束后

　　参考答案[ABC]

　　94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。

　　A: 认定合同无效

　　B: 公司承担15万元亏损

　　C: 甲某承担15万元亏损

　　D: 甲某承担30万元亏损

　　参考答案[AD]

　　95.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

　　A: 与会员资格相应的会员资格费

　　B: 与会员资格相应的会员交易席位

　　C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

　　D: 不得停止该会员交易席位的使用

　　参考答案[ABCD]

　　96.

　　题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　A: 高于客户指令价格卖出

　　B: 高于客户指令价格买入

　　C: 低于客户指令价格卖出

　　D: 低于客户指令价格买入

　　参考答案[AD]

　　97.

　　题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。

　　A: 对当日所有持仓的确认

　　B: 对该日之前所有持仓的确认

　　C: 对当日交易结算结果的确认

　　D: 对该日之前交易结算结果的确认

　　参考答案[ABCD]

　　98.

　　题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。

　　A: 期货交易所擅自上市合约

　　B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

　　C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

　　D: 期货交易所违反规定使用收益

　　参考答案[AB]

　　99.

　　题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

　　A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

　　B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

　　C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金

　　D: 从事期货自营业务

　　参考答案[ABD]

　　100.

　　题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。

　　A: 经纪公司会员只能接受客户委托

　　B: 非经纪公司会员只能从事自营

　　C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

　　D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　101.

　　题干: 期货交易所不得从事( )。

　　A: 信托投资

　　B: 股票交易

　　C: 非自用不动产投资

　　D: 间接参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　102.

　　题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A: 发生自然灾害等不可抗力

　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

　　103.

　　题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。

　　A: 会员资格的取得条件和程序

　　B: 会员资格的变更条件和程序

　　C: 对会员的监督管理

　　D: 会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　104.

　　题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。

　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　参考答案[AC]

　　105.

　　题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A: 中国证监会

　　B: 期货业协会

　　C: 中国人民银行

　　D: 财政部

　　参考答案[AD]