2010年期货从业《法律法规》全真模拟试题一(10)

　　141.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。

　　参考答案[错误]

　　142.

　　题干: 期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。

　　参考答案[正确]

　　143.

　　题干: 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。

　　参考答案[错误]

　　144.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

　　参考答案[正确]

　　145.

　　题干: 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

　　参考答案[错误]

　　146.

　　题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。

　　参考答案[错误]

　　147.

　　题干: 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

　　参考答案[错误]

　　148.

　　题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。

　　参考答案[错误]

　　149.

　　题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。

　　参考答案[错误]

　　150.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

　　参考答案[错误]

　　151.

　　题干: 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。

　　参考答案[错误]

　　152.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]

　　153.

　　题干: 与境外期货经纪公司发生法律纠纷后，持证企业应在知晓后的3个工作日内报告中国证监会。

　　参考答案[正确]

　　154.

　　题干: 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。

　　参考答案[正确]

　　155.

　　题干: 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

　　参考答案[正确]

　　156.

　　题干: 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。

　　参考答案[错误]

　　157.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )

　　参考答案[正确]

　　158.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )

　　参考答案[正确]

　　159.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

　　参考答案：[正确]

　　160.

　　题干: 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。

　　参考答案[错误]