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2010年期货从业资格法律法规知识点概括精选(3)

  监督管理

  v 国务院期货监督管理机构履行的职责

  v 国务院期货监督管理机构采取的措施

  v 期货投资者保障基金

  v 期货保证金安全存管监控机构

  v 期货公司违法违规时,证监会采取的措施

  v 高管人员违法违规时,证监会采取的措施

  v 期货公司涉及重大诉讼/5日内

  法律责任

  v 期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法

  v 期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法

  v 期货公司违法违规

  v 期货公司欺诈客户行为

  v 非法获取期货交易内幕信息

  v 操纵期货交易价格

  v 交割仓库违法违规

  v 国有企业违反条例

  v 境内单位或个人违反规定从事境外期货交易

  v 非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司

  期货交易管理条例例题

  单选题

  1.期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警

  告,同时对直接责任人给予纪律处分,处(C)的罚款。

  A.5万元以上10万元以下

  B.1万元以上5万元以下

  C.1万元以上10万元以下

  D.1万元以上3万元以下

  2.实行会员分级结算制度的期货交易所由(B)组成。

  A.一般结算会员和特别结算会员

  B.结算会员和非结算会员

  C.全面结算会员和交易结算会员

  D.特别结算会员和交易结算会员

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