12.

　　题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。

　　A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

　　B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

　　C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

　　D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

　　参考答案[A]

　　13.

　　题干:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。

　　A:甲期货公司

　　B:乙期货公司

　　C:彭某

　　D:彭某和乙期货公司

　　参考答案[AC]

　　14.

　　题干:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应()。

　　A:责令改正，给予警告

　　B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款

　　D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款

　　参考答案[ABCD]

　　15.

　　题干:下列选项中，由中国证监会统一制定的为()。

　　A:《期货经纪业务许可证》

　　B:年检报告书格式

　　C:《营业部经营许可证》

　　D:年检标识样式

　　参考答案[ABCD]

　　期货从业考试《法律法规》往年试题整合汇总

　　2011年期货从业资格考试综合知识大盘点