“期货基础知识”考试大纲

　　第一章 期货市场概述

　　第一节 期货市场的形成和发展

　　主要掌握：期货市场的形成;期货市场相关范畴;期货市场的发展。

　　第二节 期货交易的特征

　　主要掌握：期货交易的基本特征;期货交易与现货交易的区别;期货交易与远期现货交易的区别;期货交易与证券交易的区别。

　　第三节 期货市场的功能与作用

　　主要掌握：期货市场的功能;规避风险功能及其机理;价格发现功能及其机理;期货市场的作用。

　　第四节 中外期货市场概况

　　主要掌握：外国期货市场;国内期货市场。

　　第二章 期货市场的构成

　　第一节 期货交易所

　　主要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。

　　第二节 期货结算机构

　　主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式;期货结算制度;我国期货结算机构与期货结算制度。

　　第三节 期货中介与服务机构

　　主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置;我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系;介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。

　　第四节 期货交易者

　　主要掌握：期货交易者的分类;国际期货市场的主要机构投资者。

　　第三章 期货交易制度与合约

　　第一节 期货合约

　　主要掌握：期货合约的概念;期货合约标的选择;期货合约的主要条款及设计依据。

　　第二节 期货市场基本制度

　　主要掌握： 保证金制度 ; 当日无负债结算制度 ; 涨跌停板制度 ; 持仓限额及大户报告制度;强行平仓制度;信息披露制度。

　　第三节 期货交易流程

　　主要掌握： 交易流程;开户流程;交易指令的内容;常用交易指令;指令下达方式;竞价方式;结算的概念与程序; 结算公式与应用 ;交割的概念及作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单的概念及形式;现金交割。

　　第四章 套期保值

　　第一节 套期保值概述

　　主要掌握:套期保值定义;套期保值的实现条件;套期保值者的定义;套期保值者的特点;套期保值的种类。

　　第二节 套期保值的应用

　　主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作;买入套期保值的应用情形及操作。

　　第三节 基差与套期保值效果

　　主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义;基差的概念;影响基差的因素;基差与正反向市场的关系;基差的变动;基差变动与套期保值效果的关系;套期保值有效性的衡量。

　　第四节 套期保值操作的扩展及注意事项

　　主要掌握：套期保值操作的扩展;期转现;期现套利;基差交易;企业开展套期保值业务的注意事项。

　　第五章 期货投机与套利交易

　　第一节 期货投机交易

　　主要掌握：期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机者类型;期货投机的作用和操作方法。

　　第二节 期货套利概述

　　主要掌握：期货套利的概念和分类;期货套利与投机区别;期货套利的作用。

　　第三节 期货套利交易策略

　　主要掌握：期货价差的定义;价差的变化;价差套利的盈亏计算;套利交易指令;各种价差套利的操作及分析方法;期货套利操作的注意要点;程序化交易的概念;程序化交易系统的形式与设计。

　　第六章 期货价格分析

　　第一节 期货行情解读

　　主要掌握：期货行情表解读;K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。

　　第二节 期货价格的基本分析

　　主要掌握：基本分析的含义及其特点;需求分析;供给分析;影响供求的其他因素;供求与均衡价格之间的关系。

　　第三节 期货价格的技术分析

　　主要掌握：技术分析的含义; 基本分析与技术分析比较; 趋势分析、形态分析、 主要指标分析;成交量和持仓量、期货价格之间的关系;波浪理论。

　　第七章 外汇期货

　　第一节 外汇与外汇期货概述

　　主要掌握：外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险的分类;外汇期货的概念;外汇期货产生和发展的历程;外汇期货交易与远期外汇交易;外汇保证金交易的区别与联系;芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。

　　第二节 影响汇率的因素

　　主要掌握：基本经济因素;宏观经济政策因素;中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。

　　第三节 外汇期货交易

　　主要掌握外汇期货套期保值;投机和套利的种类及其运用方法。