第一节 利率期货概述

　　主要掌握：利率期货概念、标的及种类;利率期货的产生和发展;利率期货价格波动影响因素;国际期货市场主要利率期货合约。

　　第二节 利率期货的报价与交割

　　主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式;美国市场中长期利率期货的报价与交割。

　　第三节 利率期货交易

　　主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用;利率期货投机与套利交易。

　　第九章 股指期货和股票期货

　　第一节 股票指数与股指期货

　　主要掌握： 股票指数的概念;主要股票指数; 股票市场风险;股指期货;股指期货与股票交易的区别。

　　第二节 沪深300股指期货的基本制度规则

　　主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容;沪深300股票指数的编制;沪深300股指期货交易规则;股指期货投资者适当性制度。

　　第三节 股指期货套期保值交易

　　主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数;最佳套期保值比率; 股指期货套期保值中合约数量的确定; 股指期货卖出套期保值;股指期货买入套期保值。

　　第四节 股指期货投机与套利交易

　　主要掌握：股指期货投机策略;股指期货期现套利;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利操作;无套利区间计算;套利交易中的模拟误差;股指期货跨期套利。

　　第五节 股票期货

　　主要掌握：股票期货的含义;股票期货合约;股票期货交易的特点。

　　第十章 期权

　　第一节 期权概述

　　主要掌握：期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容及相关概念;期权交易指令的内容;期权头寸的建立与了结方式。

　　第二节 权利金的构成及影响因素

　　主要掌握：权利金的含义及取值范围;内涵价值的含义及计算;实值期权、虚值期权、平值期权的含义;时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值;影响权利金的基本因素。

　　第三节 期权交易损益分析及应用

　　主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。

　　第十一章 期货市场风险管理

　　第一节 期货市场风险特征与类型

　　主要掌握：风险的含义;期货市场风险的类型;期货市场风险的成因;期货市场风险管理原理;风险管理的含义;风险的识别;风险的预测和度量;VaR方法;期货市场风险管理的特点。

　　第二节 期货市场风险监管体系

　　主要掌握：期货市场相关法律法规;相关行政法规和部门规章;期货自律规则;期货市场监管机构;境外期货监管机构;中国期货监管机构;中国证监会;地方派出机构;中国期货保证金监控中心;期货市场行业自律组织;期货交易所的自律监管;期货行业协会自律管理;中国期货业协会。

　　第三节 期货市场风险管理

　　主要掌握：监管机构的风险管理;分类监管的内容;交易所的风险管理;期货公司的风险管理;期货公司的主要风险;期货公司内部风险监控机制;首席风险官;投资者的风险管理; 投资者的风险防范措施 。