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2014年期货从业考试《基础知识》讲义第二章

来源:考试吧 2013-12-23 11:34:48 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理“2014年期货从业考试《基础知识》讲义”供大家学习!祝您学习愉快!

  三、我国境内期货交易所

  上海、郑州、大连..交易所为会员制;中国金融期货交易所为公司制,但都不以盈利为目的。

  1.上海期货交易所:1998年8月成立1999年12月营运,主要品种:黄金AU、白银AG、铜CU、铝AL、锌ZN、螺旋钢RB、线材WR、天然橡胶RU、燃料油FU。

  2.郑州商品交易所:1990年10月12日成立,1993年5月转变为期货交易所。主要品种:棉花CF、白糖SR、精对苯二甲酸TA、菜油OI、优质强筋小麦WH、早籼稻RI、甲醇ME、玻璃FG。

  3.大连商品交易所:1993年2月28日成立。主要品种:黄大豆1号A、黄大豆2号B、玉米C、豆粕M、豆油Y、棕榈油P、线型低密度聚乙烯L、聚氯乙烯V、焦炭J。

  4.中国期货交易所:2006年8月8日由3家期货交易所、深沪2家证券交易所共同发起。主要品种:沪深300股指期货IF。

  第二节 期货结算机构

  一、性质与职能:

  担保交易履约、结算交易盈亏、控制市场风险(通过保证金的结算和动态监控实现)。

  二、组织形式:

  两种形式:①结算机构是某一交易所的内部机构,仅为该交易所提供结算服务。目前我国采取该种形式。②结算机构是独立的结算公司,可为一家或多家期货交易所提供结算服务。

  三、期货结算制度:

  国际上,结算机构通常采用分级结算制度。

  四、我国境内期货结算概况

  1.结算机构:我国境内期货结算机构均是交易所的内部机构。

  2.我国境内期货结算制度:上、郑、大交易所是全员结算制度;中国金融期货交易所是会员分级结算制度。

  第三节 期货中介与服务机构

  交易所对会员实行总数控制,只有成为交易所会员,才有交易席位进行交易。期货公司能够代理客户交易。

  一、职能:

  ①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;

  ②对客户进行管理,控制客户交易风险;

  ③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。

  二、组织架构:略

  三、我国期货公司的经营管理: 略

  ①对期货公司业务实行许可证制度。

  ②业务类型:期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理等创新业务。

  ③期货公司要对营业部实行“四统一”,即期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  ④建立健全的风险控制体系:建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求;保护客户资产;建立内部风险控制机制;保障信息系统安全;按规定进行信息披露。

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