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2014年期货从业资格《法律法规》汇编重点整理三

来源:考试吧 2014-8-1 10:01:20 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2014年期货从业资格《法律法规》汇编重点整理,供大家参考学习!

  6.期货公司有下列的需要证监会批准:

  单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

  持有5%以上 的股东出让股权

  7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料:

  变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

  变更后期货公司股东股权背景情况图

  间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

  拟增加出资额的情况报告

  8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件:

  申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

  9.变更法定代表人 需提交的申请材料:

  申请书。股东会决议文件 任职资格

  10。变更住所符合条件:

  符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

  11.期货公司设立营业部,需具备的条件:

  未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

  符合客户资产保护盒保证金的保存规定

  内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

  设施和场所符合要求

  12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

  申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

  从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

  13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

  申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

  变更后场所的所有权的消防报告

  14.终止营业部 需要提供才材料:

  申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

  15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料:

  停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

  16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

  许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

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