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2014年期货从业资格《法律法规》汇编重点整理四

来源:考试吧 2014-8-1 10:02:48 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2014年期货从业资格《法律法规》汇编重点整理,供大家参考学习!

  6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格:

  期货从业人员资格

  大学本科以上学历或者学士以上学历

  财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格,申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。

  7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

  具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

  有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

  8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员,申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

  9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员:

  违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。

  违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。

  违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算,期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的

  国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。

  因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。

  被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。

  因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

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