查看汇总：2015年期货从业资格《法律法规》重点笔记汇总

　　一、依据《期货交易管理条例》制定;07年8月1号实施;

　　1、期货公司出现违规、风控不利导致保证金出现缺口，补偿投资者保证金损失的专项基金;

　　2、投资活动导致损失，自行负担;

　　3、按取之于市场用之于市场的原则筹集;

　　4、证监会集中管理、统筹使用，

　　5、管理运用遵循 公开、合理、有效原则;

　　6、使用遵循保障合法权益、公平救助原则

　　二、要点：

　　1、资金来源：

　　启动资金：由截止06年12月31风险准备金的15%，

　　后续资金：向期货公司会员收取手续费的3%、期货公司代理交易额的千分5-10、其他合法;

　　期货公司具体缴纳由证监会视情况而定;保障基金营业成本列支;

　　2、缴纳：

　　实施1月内交易所将启动资金划入专户;季后15日交易所、交易所代缴保障基金;

　　发生：总额8亿、发生不可抗力，经证监会、财政部批准可暂停缴纳;

　　3、证监会、财政部指定机构，代管保障基金;

　　4、管理遵循安全、稳健，保证安全;限购存款、国债、央行债券票据、中央级金融债券;

　　5、保障基金管理机构定期报告证监会、财政部 基金情况;

　　证监会定期通报保障基金管理机构 期货公司风险状况;

　　存在较高风险公司每月向保障基金管理机构 财务监管表;

　　6、补偿原则：个人，10万下全额，超过部分90%;

　　机构，10万下全额，超过部分80%;

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