查看汇总：2015年期货从业资格《法律法规》重点笔记汇总

　　《期货公司管理办法》

　　一、依据《公司法》和《期货交易管理条例》制定，07年4月15日实施;

　　二、设立、变更与业务的终止

　　期货公司设立条件:

　　任职资格高管≥3、从业资格≥15人、

　　股东有法人资格，5%上(或合计5%上中最大的股东)的股东条件：

　　1、净资产和实收资本均≥3000万，持续营2年，1年盈利;或净资产和实收资本均≥2亿;

　　2、净资产：实收资本≥50%;或净资产：负债≥50%，没重大风险;

　　3、对期货公司出资累计不超过自身净资产;

　　4、近3年无不良;不是市场禁入者或已满2年;

　　100%股权(或合计100%最大的股东)，净资本≥10亿;或净资产≥15亿;

　　期货公司设立材料：

　　申请书、草案、计划、审计报告、人员、场地资金设备证明文件、制度文本、法律意见书、

　　成功后可从事商品期货经纪业务，其他还要相应资格;

　　6个月证监会决定，注册资本为实缴资本货币≥85%

　　金融经纪业务条件：

　　前2月风管达标、控股股东净资产≥3000万

　　近2年高管、股东、控制人无不良、公司近2年无不良或高管股东控制人变更≥50%、

　　健全制度、符合保证金安全规定、详细计划、设施技术达标、不存在被监管、不存在被立案、

　　申请金融经纪材料：

　　前2个月风管表、前1年财务报告，下半年还半年财务报告、

　　控股东近1期财务报告、3表(高管表、部门表、从业表)、

　　法律意见书、申请书、计划书、决议、复印件、制度文本、设施和技术情况、

　　变更股权：个股或关联股增加或受让5%上(且不存在……)要2个月经证监会决定;违反证监会可责令限期转让股权;

　　申请材料：申请书、决议、股权转让合同、股权背景、5%上情况表、法律意见书、

　　拟增加出资额的股东的决议、情况、审计、计划、

　　变更注册资本：符合最低限额、净资本财务指标达标、增加资本，增加的股东符合条件;

　　申请材料：申请书、决议、股东变更合同、方案、

　　变更股权中与增加股份有关的材料、变更后的资产负债表、风管表;

　　变更法定代表人：拟任人具备任职资格

　　申请材料：申请书、决议、资格证明

　　变更住所：相同辖区 妥善处理，设施符合;不同辖区还 符合持续经营、近2年无不良;

　　向拟迁入地申请材料：申请书、计划、使用权和消防证明、妥善处理的情况;

　　设立营业部

　　资格条件：近1年无不良、前3个月风管达标、人员资格、符合安全存管、制度符规、

　　与经营计划适应、设施符规;

　　申请材料：申请书、决议、前3个月风管表、制度文本、人员、消防合规证明;

　　变更营业部负责人：有任职资格，向派出机构交申请书和资格证明;

　　变更营业场所材料：计划、妥善处理的情况、消防证明、;仅限于同一辖区变更;

　　营业部终止：先妥善处理，后提交材料：申请书、决议、处理情况;

　　期货公司不可抗力正当停业，妥善处理，提交材料：申请书、决议、处理情况;

　　停业期满了未恢复营业或不符合持续，证监会可注销业务许可证;恢复营业要符合持续经营;

　　被撤销所有业务许可应先处理，若公司存续应依法工商变更登记;

　　期货公司或经营部设立变更等证监会指定的报刊媒体公告;

　　许可证遗失，30日内向证监会指定媒体声明作废，持作废声明向证监会重新申领;

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