一、交报告

　　期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告 3月底前报告派出机构上一年营业部检查;

　　首风季度后10日年度后1月20日向派出机构工作报告;

　　首风监督情况报送季度报告年度报告向派出机构

　　期货公司定期报送月度年度报告;法人、经营负责人、财务负责人签字月度报告，董事、高管、财务负责人签字年度报告;

　　月度7日年度4个月内向派出机构报告风管表;证监会可要求不定期编报;法人、经管负责人、财务负责人、结算负责人、首风、制表人要签字确认，报送派出;

　　月度后7日年度后3个月向证监会及其派出机构报告资产管理，资产管理部门负责人、首风、总经理签字;资产管理监控情况月度后5日向派出机构和监控中心报告;

　　每半年向董事会报告风管情况，应经法人签字、董事会审议过后向全体股东提交披露

　　证券公司定期检查情况每半年报告派出机构;发生重大，2日报告派出机构;

　　投资咨询每月向派出报送;

　　口诀：

　　5%上股东：2亿(2年1年盈利或净资产实收资本2亿)、十五(最大股东10亿、15亿)3000万

　　结算业务：二八(2,8000)五八(5,8)一十五(1,10,15)三十(3,10)

　　高管任职：总(副)经理、董事长、监事主席都345，经理还高管2年(结算业务是3年)

　　首风32、13;

　　一般董事、监事35、营业部34;独董5年或高级;

　　二、协议的签订

　　证券公司和期货公司签订终止，双方5日向派出机构报告;

　　保存有关介绍业务的资料5年;书面保留风管表5年;

　　被交易所纳为暂停终止会员，期货公司要3天内报驻所地派出机构;

　　全面会员和非结算会员签定终止结算协议，要3天内向2个驻所地派出机构、交易所、保证金安全存管

　　1、(只有结算会员才交)自有资金交结算担保金;

　　2、非结算会员的结算准备金由自有资金缴纳;

　　3、期货公司以自有资金缴纳结算担保金和风险准备金

　　三、机构无不良

　　设立营业部 近1年无不良;期货公司变更场所 近2年无不良;

　　申请结算这 近3年无不良;申请金融经纪 近2年无不良;

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