【考点四】期货交易基本规则

　　在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

　　(一)国家机关和事业单位;

　　(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

　　(三)证券、期货市场禁止进入者;

　　(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

　　【考点五】期货业协会

　　期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

　　期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　期货业协会履行下列职责：

　　(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;

　　(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;

　　(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

　　(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

　　(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;

　　(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

　　(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;

　　(八)期货业协会章程规定的其他职责。

　　期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

　　【考点六】监督管理

　　国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：

　　(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;

　　(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;

　　(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;

　　(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;

　　(五)监督检查期货交易的信息公开情况;

　　(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;

　　(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

　　(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;

　　(九)法律、行政法规规定的其他职责。

　　国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：

　　(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;

　　(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

　　(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

　　(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;

　　(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;

　　(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;

　　(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;

　　(八)法律、行政法规规定的其他措施。

　　当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

　　期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

　　期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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