【考点七】法律责任

　　期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正.给予警告，没收违法所得：

　　(一)违反规定接纳会员的;

　　(二)违反规定收取手续费的;

　　(三)违反规定使用、分配收益的;

　　(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;

　　(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;

　　(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;

　　(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;

　　(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;

　　(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;

　　(十)限制会员实物交割总量的;

　　(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;

　　(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：

　　(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;

　　(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;

　　(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;

　　(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;

　　(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;

　　(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;

　　(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;

　　(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易.或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　【考点八】附则

　　商品期货合约是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　金融期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。

　　结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

　　交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

　　平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

　　标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

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