查看汇总：2015年期货从业《法律法规》速记考点汇总

　　期货从业人员执业行为准则(修订)

　　【考点一】基本准则

　　从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　【考点二】合规执业

　　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

　　期货公司的从业人员不得有下列行为：

　　(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

　　(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;

　　(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

　　(四)中国证监会禁止的其他行为。

　　期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

　　(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

　　(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

　　(一)收付、存取或者划转期货保证金：

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　【考点三】专业胜任能力

　　从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

　　【考点四】对投资者的责任

　　从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

　　【考点五】竞业准则

　　从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。

　　提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

　　(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

　　(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

　　(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

　　(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;

　　(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;

　　(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

　　【考点六】监督及惩戒

　　从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：

　　(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

　　(二)拒绝协会调查或检查的;

　　(三)获取不正当利益的;

　　(四)向投资者隐瞒重要事项的;

　　(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

　　从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：

　　(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;

　　(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;

　　(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

　　(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

　　期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

　　会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

　　会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

　　会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

　　四、其他

　　中华人民共和国刑法修正案

　　国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。

　　编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

　　有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：

　　(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的;

　　(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

　　(三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

　　(四)以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

　　中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

　　有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以十年以下有期徒刑，并处罚金：

　　(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

　　(二)与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

　　(三)在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

　　(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”

　　银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

　　明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质。有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：

　　(一)提供资金账户的;

　　(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;

　　(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;

　　(四)协助将资金汇往境外的;

　　(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

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