查看汇总：2015年期货从业资格《基础知识》重点总结汇总

　　第二章 期货市场组织结构与投资者

　　一、期货市场：期货交易所、结算机构、中介与服务机构、投资者、期货监督管理机构等。

　　中国证监会、中国证监会各地派出机构、期货交易所、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会 五位一体监管体系。

　　二、期交所的职能

　　1提供交易场所、设施及相关服务

　　2设计合约、安排合约上市

　　3制定并实施期货市场制度与交易规则

　　4组织、监督期货交易，监控市场风险

　　5发布市场信息

　　6组织并监督结算和交割

　　7为期货交易提供集中履约担保

　　8监督会员的交易行为

　　9监管制定交割仓库

　　6-9为我国额外职能。

　　三、交易所的组织形式

　　会员制：全体会员出资组建，非营利性法人，以全部财产承担有限责任。

　　公司制：若干股东共同出资组建，营利性企业法人，盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。

　　四、会员权利和义务

　　会员权利：参加会员大会、行使表决权、申诉权、期货交易、转让资格、提议召开临时会员大会等

　　会员义务：遵守法律、遵守章程规则和决定、交费、执行会员大会决议、接受监督等。

　　五、会员资格的取得1、以创办发起人身份加入2、接受转让(发起人或其他会员)3、依据交易所规则加入

　　六、会员制：会员大会、理事会、专业委员会(会员资格审查、交易规则、交易行为管理、合约规范、新品种、业务、仲裁)、业务管理部门，总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

　　公司制：股东大会、董事会、监事会、总经理，也有专业委员会和业务部门

　　大陆法系一般设立监事会、不设独立董事;欧美法系中设立独立董事，不设监事会。

　　七、会员制和公司制交易所的区别：

　　是否以营利为目的。适用法律不同。前者适用民法，后者首先适用公司法。决策机构不同。

　　八、我国期交所

　　《条例》规定：不以营利为目的，自律管理，以其全部财产承担民事责任。

　　九、期货结算机构的作用

　　1担保交易履约(它为所有合约买方的卖方和所有合约卖方的买方)

　　2结算交易盈亏

　　3控制市场风险：结算机构通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险。

　　十、期货结算机构的组织形式

　　1交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务。我国为此情况。

　　2独立的结算公司，可谓一家或多家期货交易所提供结算服务。

　　十一、期货市场结算通常采用分级结算体系(结算体系：分层 分级 会员制)

　　层次：一是由结算机构对结算会员的结算;二是由结算会员与非结算会员或者与结算会员所代理客户的结算;三是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。

　　我国全员结算：交易所的会员不作结算和非结算区分，会员既是交易会员也是结算会员。

　　我国会员分级结算：交易结算会员(受托客户)、全面结算会员(受托客户+交易会员)、特别结算会员(交易会员)

　　十二、期货公司的性质及职能

　　期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织，其交易结果由客户承担。

　　主要职能：根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行交易咨询，充当客户交易顾问。

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