(三)期货公司的风险管理制度

　　期货公司风险管理制度的建立主要体现以下思路：一方面要满足期货市场风险管理体系的要求，有效实施动态风险监控;另一方面要符合《期货交易管理条例》的相关要求，切实有效地保护客户资产。

　　期货公司风险管理制度建立的原则是审慎经营。

　　风险管理制度的主要作用体现在以下几个方面：建立健全的风险控制体系;建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求;保护客户资产;建立内部风险控制机制;保障信息系统安全;按规定进行信息披露。

　　(四)投资者教育与期货公司的经营管理

　　2008 年，借助股指期货上市及投资者适当性制度的推出等一系列期货市场的重要条件，中国期货业协会开始正式将投资者教育工作作为一项重点工作在全行业范围内推 进，公布了《期货投资者教育工作指引》，以“将规则讲透，将风险讲够”为原则，对投资者教育的目的和任务、流程等作出了规范。

　　投资者教育工作主要包括以下内容。

　　(1)普及期货基本知识，宣传正确的投资理念，使投资者了解期货市场结构、特点和功能。

　　(2)提示投资者辨别合法的期货经营机构，参与合法的期货交易，加强自我保护意识。

　　(3)宣传与投资者密切相关的期货基本法规、基本制度及相关规定，介绍开户、交易、结算、交割、投资咨询等相关规定，增强投资者对交易所异常交易等规定的了解和掌握，提高投资者遵守相关规定的自觉性。

　　(4)加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决策、风险自担。

　　(5)提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断其是否满足有关投资者适当性标准的规定。

　　(6)提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，加强风险防范，远离期货配资。

　　(7)提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高网上交易安全防护意识。

　　(8)保护投资者合法权益，教育投资者学习、领会各项法规、交易规则等涉及投资者保护的相关条款，使投资者明确维权途径，依法维护自身合法权益。

　　四、期货公司营业部的经营管理

　　(一)内控管理

　　首先，期货营业部的内控制度必须由公司统一制定，满足公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的“四统一”要求。其次，在开户、结算以及风险控制和交易等环节中，营业部必须严格执行期货公司的管理制度。

　　(二)内部合规检查制度

　　合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行一次以上的现场检查。

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