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2016期货从业资格考试《法律法规》知识点(30)

来源:考试吧 2016-6-27 11:42:56 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧整理了“2016期货从业资格考试《法律法规》知识点(30)”,更多期货从业考试信息请访问考试吧期货从业考试网

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四、行为规则

  知识点

  第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。

  第三十九条期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权,维护客户和公司的合法利益,不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

  第四十条期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。

  真题:

  【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。(  )

  【答案】正确

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