参考答案

　　一、单项选择题

　　1.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第4条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

　　2.D 【解析】公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

　　3.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第5条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

　　4.A 【解析】设立期货交易所，由中国证监会审批。

　　5.D 【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中期货交易所设立的相关规定，要求考生予以识记。选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

　　6.C 【解析】选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。

　　7.B 【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

　　8.D 【解析】期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

　　9.A 【解析】未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

　　10.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。

　　11.B 【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

　　12.C 【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3，应当召开临时会员大会。

　　13.A 【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

　　14.B 【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

　　15.C 【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

　　16.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

　　17.B 【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　18.B 【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。

　　19.D 【解析】理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

　　20.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第26条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。

　　21.C 【解析】会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

　　22.A 【解析】选项A不属于应当召开临时会员大会的情形。

　　23.B 【解析】会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

　　24.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第33条规定，会员制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。

　　25.B 【解析】总经理是会员制期货交易所的法定代表人。

　　26.B 【解析】会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

　　27.C 【解析】公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

　　28.D 【解析】选项D属于公司制期货交易所总经理行使的职权。对于公司制期货交易所董事长行使的职权，考生可以结合会员制期货交易所理事长行使的职权来加以记忆和掌握。

　　29.A 【解析】公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

　　30.C 【解析】公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

　　31.D 【解析】公司制期货交易所总经理应当由董事担任。

　　32.A 【解析】公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

　　33. B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条规定，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。

　　34. B 【解析】期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。

　　35. D 【解析】我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　36.D 【解析】取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

　　37.C 【解析】选项C不属于会员制期货交易所会员享有的权利。

　　38.B 【解析】期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　39.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第61条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

　　40.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第66条第2款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

　　41.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第68条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

　　42.A 【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

　　43.B 【解析】标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　44.C 【解析】根据《期货交易所管理办法》第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

　　45.C 【解析】结算担保金属于结算会员所有。

　　46.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第77条第2款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。

　　47.A 【解析】期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。

　　48.C 【解析】根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

　　49.A 【解析】中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

　　50.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第79条规定，期货交易会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

　　51.D 【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任。

　　52.B 【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。

　　53.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第89条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

　　54.C 【解析】期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

　　55.C 【解析】期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。

　　56.D 【解析】公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

　　57.D 【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

　　58.C 【解析】根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

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