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2013年期货从业资格考试《法律法规》预测卷

来源:考试吧 2013-4-29 15:15:19 要考试,上考试吧! 期货从业万题库

  81.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置(  )等资料供客户查阅。

  A.期货交易相关法规

  B.期货交易所业务规则

  C.相关期货经纪业务流程

  D.相关从业人员资格证明

  82.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,(  )以及其他业务记录应当至少保存20年。

  A.交易指令记录

  B.交易结算记录

  C.错单记录

  D.客户投诉档案

  83.期货公司涉及(  ),期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.股权被冻结

  B.重大诉讼、仲裁

  C.股权用于担保

  D.发生其他重大事件

  84.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取(  )等监管措施。

  A.提示

  B.记入信用记录

  C.谈话

  D.降职

  85.客户可以通过(  )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

  A.书面

  B.电话

  C.电传

  D.互联网

  86.下列(  )等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.审计事务所

  D.资产评估机构

  87.下列(  )机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

  A.期货公司其他期货经营机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.会计事务所

  88.下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是(  )。

  A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

  B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

  C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

  D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

  89.董事会选聘首席风险官,应当将其是否(  )作为主要判断标准。

  A.熟悉期货法律法规

  B.诚信守法

  C.具备胜任能力

  D.符合规定的任职条件

  90.期货公司章程应当明确规定首席风险官的(  )。

  A.薪酬范围

  B.任期、职责范围

  C.权利义务

  D.工作报告的程序和方式

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