11.推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

　　a.2

　　b.3

　　c.4

　　d.5

　　参考答案[B]

　　12.(　　)对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　a.中国证监会

　　b.中国期货业协会

　　c.期货公司

　　d.国务院期货监督管理机构

　　参考答案[A]

　　13.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　a.2

　　b.5

　　c.10

　　d.15

　　参考答案[A]

　　14.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

　　a.5%

　　b.10%

　　c.20%

　　d.40%

　　参考答案[B]

　　15.(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

　　a.中国证监会

　　b.中国期货业协会

　　c.证券公司

　　d.中国人民银行

　　参考答案[C]

　　16.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交(　　)。

　　a.商业银行

　　b.期货交易

　　c.中国人民银行

　　d.结算会员，由结算会员提交期货交易所

　　参考答案[D]

　　17.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前(　　)个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

　　a.1

　　b.2

　　c.3

　　d.4

　　参考答案[B]

　　18.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为(　　)办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

　　a.客户

　　b.会员

　　c.非结算会员

　　d.投资者

　　参考答案[A]

　　19.申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(　　)年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

　　a.2

　　b.3

　　c.5

　　d.8

　　参考答案[C]

　　20.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以(　　)。

　　a.只参加面试

　　b.只参加笔试

　　c.对学历不作要求

　　d.免试取得期货从业人员资格

　　参考答案[D]

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