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91.ABC【解析】市场影响力指标主要考虑了指标的代 表性、数据额可获得性和区分度等因素,具体指标包 括日均客户权益总额、经纪业务盈利能力、净利润 三项。
92.ABCD【解析】我国1996年4月1日实施的《中华 人民共和国外汇管理条例》中规定的外汇范围包括 了选项A、B、C、D的内容。
93.ABCD【解析】持续合规状况指标主要根据期货公 司在评价期内的违规行为、期货行业自律组织采取 的纪律处分、中国证监会及其派出机构采取的监管 措施、行政处罚或者司法机关采取的形式处罚进行 评价。
94.AD【解析】套利指令是期货交易所为了给套利交 易提供便利而设计的,所以A选项正确;套利交易往 往不需要表明买卖各个期货合约的具体价格,而是 标注两个合约价差即可,所以D选项正确。
95.AD 【解析】K线图和竹线图适用于较长时间段。
96.ABCD 【解析】分类评审的评审委员由中国证监会 期货二部、期货一部、中国期货保证金监控中心、中 国期货业协会和中国期货交易所代表组成。
97.ABCD【解析】本题四个选项都是影响国内消费量 变化的因素,而且这些因素的变化对商品期货需求 及价格的影响要大于对现货市场的影响。
98.ABCD【解析】期货公司的分类结果将作为期货公 司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎 性条件,同时也是中国证监会确定新业务试点范围 和期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
99.BCD【解析】当移动平均线从下降转为水平且有向 上发展的趋势,价位在移动平均线下方向上突破,回 跌时若不跌破移动平均线,是最佳买进时机。
100.AD【解析】股指期货一般都有两个以上合约。当 股指期货的远期合约价格大于近期合约价格时,称 为正常市场或正向市场,近期合约价格大于远期合 约价格时,称为逆转市场或反向市场。
101.ABD【解析】考查套利交易的作用。
102.ABCD【解析】四个选项都正确,都是跨期套利的 策略。
103.ABC【解析】需求水平的变动引起均衡价格与均 衡数量同方向变动;供给水平的变动引起均衡价格 反方向变动,引起均衡数量同方向变动。
104.ABCD【解析】在全球期货市场交易活跃的中长期利率期货品种有来自美国、德国、澳大利亚、英国 等国家的期货品种。
105.ABC【解析】权利金的取值范围是:1.不可能为负;2.看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格;3.美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格。
106.ABCD【解析】考查期货交易所管理办法中的信息披露制度。
107.ABCD【解析】考查期货交易所的持仓限额制度的具体规定。
108,ACD【解析】限时指令目前在我国的期货交易所中还没有出现使用过。
109.ABC【解析】期货市场的风险具有多样性和复杂性,可以从不同角度划分,有以下划分方法:1.从风险是否可控的角度划分;2.从风险产生的主体划分;3.从风险来源划分。
110.ABCD【解析】期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析,其风险成因主要有四个方面:1.价格波动;2.保证金交易的杠杆效应;3.交易者的非理性投机;4.市场机制的不健全。
111.ABCD【解析】考查交易所对会员具体的结算程序。
112.ABC【解析】我国大连商品交易所、上海期货交易 所和郑州期货交易所已经推出了期转现交易。
113.ABCD【解析】“一票降级”制度,针对的违规行为 包括:股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证 金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经 营及自评中向中国证监会及期货保证金监控中心 报送虚假材料等情形。通过“一票降级”制度,可 以向市场明确传递政策信号,引导期货公司规范 发展。
114.AB【解析】首席风险官对期货公司经营管理中可 能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质 询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行 政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制 度:1.期货公司客户保证金安全存管制度;2.期货 公司风险监管指标管理制度;3.期货公司治理和内 部控制制度;4.期货公司经纪业务规则、结算业务 规则、客户风险管理制度和信息安全制度;5.期货 公司员工近亲属持仓报告制度;6.其他对客户资产 安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影 响的制度。
115.BCD【解析】A选项正确的说法应该是:风险和利 润都较小。
116.CD【解析】根据确定具体时点的实际交易价格的 权利归属划分,基差交易可分为买方叫价交易和卖 方叫价交易。
117.ABCD【解析】对于依法委托其他机构从事中间 介绍业务的期货公司,首席风险官还监督检查以下 事项: 1.是否存在非法委托或超范围委托等情形; 2.在通知客户追加保证金与中间介绍机构风险隔 离等关键业务环节是否有效控制风险; 3.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接 规则; 4.在办理开户、行情和交易系统的安装维护与中间 介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定。
118.BC【解析】B、C选项都是正常市场,或正向市场。.
119.ABC【解析】客户在选择期货公司时应对期货公 司的规模、资信、经营状况等对比选择,确立最佳选 择后与该公司签订“期货经纪合同”,如果选择不 当,就会给客户将来的业务带来不便和风险。
120.ABCD【解析】客户的主要风险有:1.价格风险;2. 代理风险;3.交易风险;4.交割风险;5.投资者自身 因素而导致的风险。
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