四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

　　(一)

　　161.【答案】A

　　【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，根据该公式可以得出选项A是正确的。

　　162.【答案】ACD

　　【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。

　　163.【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。

　　164.【答案】BC

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元;(--)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%;(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进人风险预警期。BC两项均达到预警标准，进入预警期。

　　165.【答案】AB

　　【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条和《期货交易管理条例》第五十九条的规定，CD两项属于期货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。

　　(二)

　　166.【答案】B

　　【解析】赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。

　　167.【答案】ACD

　　【解析】根据《期货从业人员执业行为准则》第三十七条的规定，期货从业人员受到纪律处分的，协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库;期货从业人员受到本准则第三十一条中的第(三)项、第(四)项或第(五)项处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告。

　　168.【答案】AB

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。

　　169.【答案】B

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十八条规定，期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

　　170.【答案】AB

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四十一条规定，期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告;构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构，无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚，只能移交中国证监会和司法机关处理。

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