一、单选题(本大题60小题.每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)

　　第1题

　　下面各项中，不在大连商品交易所上市的品种是( )。

　　A 啤酒大麦

　　B 胶合板

　　C 大豆

　　D 豆粕

　　【正确答案】：B

　　[答案解析]

　　胶合板是上海期货交易所的期货品种。

　　第2题

　　以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

　　A 英国

　　B 新加坡

　　C 美国

　　D 日本

　　【正确答案】：A

　　[答案解析]

　　以日本为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。

　　第3题

　　某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于( )美元/吨的价位下达止损指令。

　　A 7780

　　B 7800

　　C 7870

　　D 7950

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓。但也不能离市场价格太远，否则，又易遭受不必要的损失。当止损价格定为7870美元/吨时，通过该指令，该投机者的投机利润虽有减少，但仍然有70美元/吨左右的利润。如果价格继续上升，该指令自动失效，投机者可以进一步获取利润。

　　第4题

　　股票指数期货合约以( )交割。

　　A 股票

　　B 股票指数

　　C 现金

　　D 实物

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　股票指数期货合约到期并不以实物股票交割，也不以虚拟的股票指数交割，而是采用对冲的方式，即以现金结算收益。

　　第5题

　　套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额( )。

　　A 大致相等

　　B 完全相等

　　C 始终相等

　　D 始终不等

　　【正确答案】：A

　　[答案解析]

　　套期保值交易中，无论价格怎样变动，都能取得一个市场亏损的同时在另一个市场盈利的结果。最终，亏损额与盈利额大致相等。

　　第6题

　　( )年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。

　　A 1993

　　B 1999

　　C 2003

　　D 2007

　　【正确答案】：B

　　[答案解析]

　　9年6月2日，我国国务院颁布了《期货交易管理暂行条例》，1999年底，全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。 2007年3月16日颁布了《期货交易管理条例》。这些都标志着中国期货市场的运行走上法制轨道，为期货市场的规范管理和风险防范提供了法规依据。

　　第7题

　　期货市场的风险承担者是( )。

　　A 期货交易所

　　B 其他套期保值者

　　C 期货投机者

　　D 期货结算部门

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　投机者虽然在主观上是出于获取投机利润的目的而参与期货交易，但在客观上，却为套期保值的实现创造了条件，在为了获取投机利润的同时也承担了相应的价格波动的风险，是期货市场的风险承担者。

　　第8题

　　某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是( )。

　　A 美元标价法

　　B 浮动标价法

　　C 直接标价法

　　D 间接标价法

　　【正确答案】：D

　　[答案解析]

　　用1个单位或100个单位的本国货币作为标准，折算为一定数额的外国货币，称为间接标价法。用1个单位或100个单位的外国货币作为标准，折算为一定数额的本国货币，称为直接标价法。

　　第9题

　　看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得( )。

　　A 相关期货的空头

　　B 相关期货的多头

　　C 相关期权的空头

　　D 相关期权的多头

　　【正确答案】：B

　　[答案解析]

　　看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得相关期货的多头，而期权买方获得期货的空头。

　　第10题

　　大连商品交易所的“黄大豆1号期货合约”是于( )挂牌交易的。

　　A 2001年3月15日

　　B 2001年5月15日

　　C 2002年3月15日

　　D 2002年5月15日

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　为了配合我国转基因政策，大连商品交易所对大豆合约进行了修改，于2002年 3月15日挂牌交易2003年3月、5月和7月“黄大豆1号期货合约”，合约标的物为非转基因黄大豆。

　　第11题

　　不属于期货市场异常情况的是( )。

　　A 因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行

　　B 期现价格趋向一致

　　C 连续单方向涨跌停板

　　D 部分或大面积会员出现结算危机等

　　【正确答案】：B

　　[答案解析]

　　期现价格趋向一致是必然趋势，属于期货市场的正常状况。

　　第12题

　　金融期货最早产生于( )年。

　　A 1968

　　B 1970

　　C 1972

　　D 1982

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　2年5月16日，芝加哥商业交易所(CME)的国际货币市场(IMM)推出了外汇期货交易，标志着金融期货这一新的期货类别的产生。

　　第13题

　　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是( )。

　　A 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　B 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录

　　C 有健全的风险管理和内部控制制度

　　D 注册资本最低限额为人民币3000万元

　　【正确答案】：A

　　[答案解析]

　　A项应为董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

　　第14题

　　我国期货交易所会员可由( )组成。

　　A 自然人和法人

　　B 法人

　　C 境内登记注册的法人

　　D 境内登记注册的机构

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　第15题

　　建仓时，当远期月份合约的价格( )近期月份合约的价格时，做空头的投机者应该卖出近期月份合约。

　　A 等于

　　B 低于

　　C 大于

　　D 接近于

　　【正确答案】：B

　　[答案解析]

　　反向市场中，做空头的投机者应该卖出近期月份合约。

　　第16题

　　下列说法中，正确的是( )。

　　A 现货交易的目的一般不是为了获得实物商品

　　B 并不是所有商品都能够成为期货交易的品种

　　C 期货交易不受时空限制，交易灵活方便

　　D 期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的

　　【正确答案】：B

　　[答案解析]

　　现货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的，其不受时空限制，交易灵活方便。期货交易的目的一般不是为了获得实物商品

　　第17题

　　期货市场上套期保值的效果主要是由( )决定的。

　　A 现货价格的变动程度

　　B 期货价格的变动程度

　　C 基差的变动程度

　　D 交易保证金水平

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　套期保值的效果主要是巾基差的变化决定的，从理论上说，如果交易者在进行套期保值之初和结束套期保值之时，基差没有发生变化，结果必然是交易者在这两个市场上盈亏相反且数量相等，由此实现规避价格风险的目的。

　　第18题

　　( )可以规避期货投资基金的系统性风险。

　　A 投资组合分散化

　　B 指数期货交易

　　C 多CTA策略

　　D 现货交易

　　【正确答案】：B

　　[答案解析]

　　对于系统风险或整个市场的风险，可以运用指数期货交易来进行控制和回避。对于非系统性风险，可以通过投资组合的分散化和多CTA策略来进行控制和回避。

　　第19题

　　下列交易所中，实行公司制的是( )。

　　A 郑州商品交易所

　　B 大连商品交易所

　　C —上海期货交易所

　　D 中国金融期货交易所

　　【正确答案】：D

　　[答案解析]

　　我国的郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所3家期货交易所实行会员制，中国金融期货交易所是以股份有限公司形式成立的。

　　第20题

　　上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16500元/吨，买入价格为16510元/吨，前一成交价为16490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。

　　A 16505

　　B 16490

　　C 16500

　　D 16510

　　【正确答案】：C

　　[答案解析]

　　<16500<16510，撮合成交价应为：三者居中的价格。

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