第8题

　　首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。

　　A 无正当理由不得免除其职务

　　B 应当提前30日将免除决定通知本人

　　C 应当将免除决定报告监管部门

　　D 可以随时免除其职务

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定。

　　第9题

　　期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

　　A 董事会

　　B 总经理

　　C 监事会

　　D 公司章程的规定

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

　　第10题

　　甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

　　A 6个月

　　B 1年

　　C 2年

　　D 3年

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　第11题

　　首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

　　A 董事长

　　B 监事会

　　C 总经理或者相关负责人

　　D 期货公司

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

　　第12题

　　首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

　　A 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

　　B 期货公司的合法性和风险管理

　　C 监督期货公司其他高级管理人员

　　D 监管期货公司业务执行

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定。

　　第13题

　　首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向( )报告。

　　A 期货业协会

　　B 公司住所地期货交易所

　　C 公司住所地中国证监会派出机构

　　D 公司董事会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定。

　　第14题

　　期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

　　A 每月结束之日起5个工作日

　　B 每季度结束之日起10个工作日

　　C 每季度结束之日起20个工作日

　　D 每半年度结束之日起30个工作日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定。

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