二、多选题(本大题18小题.每题2.0分，共36.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)

　　第1题

　　首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

　　A 利用职务便利牟取个人利益

　　B 滥用职权，干预公司正常经营

　　C 不能胜任本职工作

　　D 向监管部门报告公司交易部门的违规行为

　　【正确答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权，干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

　　第2题

　　首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

　　A 情节严重的，认定其为不适当人选

　　B 责令期货公司更换

　　C 出具警示函

　　D 监管谈话

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，认定其为不适当人选。

　　第3题

　　期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。

　　A 减轻处罚

　　B 从轻处罚

　　C 免予处罚

　　D 将其作为立功表现

　　【正确答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

　　第4题

　　下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。

　　A 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

　　B 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

　　C 证券交易所对首席风险官进行自律管理

　　D 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

　　【正确答案】：A,B

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

　　第5题

　　期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )

　　A 首席风险官的职责范围

　　B 首席风险官的任期

　　C 首席风险官的权利义务

　　D 首席风险官工作报告的程序和方式

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

　　第6题

　　首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

　　A 公司员工近亲属持仓报告制度

　　B 公司治理和内部控制制度

　　C 公司风险监管指标管理制度

　　D 公司客户保证金安全存管制度

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

　　第7题

　　《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。

　　A 促进期货公司依法稳健经营

　　B 加强期货公司内部控制和风险管理

　　C 维护期货投资者合法权益

　　D 完善期货公司治理结构

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

　　第8题

　　中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

　　A 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

　　B 首席风险官的培训情况和考试成绩

　　C 期货公司的中期报告和年度报告

　　D 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

　　【正确答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

　　第9题

　　按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。

　　A 年度报告

　　B 半年度报告

　　C 季度报告

　　D 月度报告

　　【正确答案】：A,C

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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