第10题

　　下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。

　　A 了解期货公司业务执行情况

　　B 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

　　C 参加或者列席与其履职相关的会议

　　D 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

　　第11题

　　下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

　　A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

　　B 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　C 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　D 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

　　【正确答案】：A,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

　　第12题

　　首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

　　A 首席风险官的履行职责情况

　　B 首席风险官所作的尽职调查

　　C 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

　　D 提出的整改意见及期货公司整改效果

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

　　第13题

　　下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。

　　A 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

　　B 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

　　C 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

　　D 首席风险官向期货公司董事会负责

　　【正确答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

　　第14题

　　首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

　　A 某次培训缺席

　　B 连续2次培训考试成绩不合格

　　C 连续2次不参加培训

　　D 某次培训考试成绩不合格

　　【正确答案】：B,C

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　第15题

　　选聘首席风险官的主要判断标准有( )。

　　A 其是否符合规定的任职条件

　　B 其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

　　C 其是否诚信守法

　　D 其是否熟悉期货法律法规

　　【正确答案】：A,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　第16题

　　期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。

　　A 及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

　　B 向中国期货业协会报告

　　C 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　D 不设监事会的，可报告监事

　　【正确答案】：A,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

　　第17题

　　期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。

　　A 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　B 在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

　　D 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　【正确答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

　　第18题

　　期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报备监管部门。

　　A 公司内部合规经营和风险管理情况

　　B 替代人选名单

　　C 首席风险官履行职责情况

　　D 免职理由

　　【正确答案】：B,C,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

　　相关推荐：

　　2013期货从业基础知识预测卷及答案(完整版)

　　2013期货从业《法律法规》精选试题及答案汇总

　　2013年期货从业《法律法规》单选题及答案解析