三、判断题(本大题11小题.每题1.0分，共11.0分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。)

　　第1题

　　期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

　　第2题

　　期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验，可以任命王某兼任该部门负责人。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

　　第3题

　　期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。

　　第4题

　　首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

　　第5题

　　期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

　　第6题

　　首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定。

　　第7题

　　首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第八条规定。

　　第8题

　　首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

　　第9题

　　某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

　　第10题

　　期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　第11题

　　期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

　　四、综合题(子母不定项)(本大题5小题.每题2.0分，共6.0分。)

　　第1题

　　某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

　　根据上述资料，请回答以下问题。

　　下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

　　A 参加、列席相关会议

　　B 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

　　C 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

　　D 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

　　【正确答案】：A,B

　　【答案解析】 C项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告;D项，第十二条第二款规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

　　第2题

　　因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有( )。

　　A 王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

　　B 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

　　C 必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

　　D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

　　【正确答案】：C,D

　　【答案解析】 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

　　第3题

　　某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( )。

　　A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

　　B 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

　　C 应当根据章程的规定进行提名和聘任

　　D 应当由股东会作出决议

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　第4题

　　2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。

　　A 首席风险官应当向中国期货业协会报告

　　B 首席风险官应当向董事会报告

　　C 首席风险官应当向公司控股股东单位报告

　　D 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　【正确答案】：B,D

　　【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;

　　(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;

　　(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;

　　(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;

　　(五)股东干预期货公司正常经营的;

　　(六)中国证监会规定的其他情形。

　　第5题

　　某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

　　A 在任首席风险官期间向监事会负责

　　B 李平在期货公司兼任合规部主任

　　C 李平在期货公司兼任财务负责人

　　D 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

　　【正确答案】：A,C,D

　　【答案解析】 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责;C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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