二、多选题(本大题11小题.每题2.0分，共22.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)

　　第1题

　　期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。

　　A 制定投资者适当性标准的实施方案

　　B 执行客户开发管理制度

　　C 执行开户审核工作制度

　　D 完善业务流程与内部分工

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

　　第2题

　　制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。

　　A 投资者的经济实力

　　B 股指期货产品认知能力

　　C 投资者的获利能力

　　D 投资经历

　　【正确答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

　　第3题

　　期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报( )备案。

　　A 中金所

　　B 中国证监会

　　C 公司所在地中国证监会派出机构

　　D 中国期货业协会

　　【正确答案】：A,C

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

　　第4题

　　对投资者交易行为持续开展风险教育的有( )。

　　A 中金所

　　B 期货公司

　　C 证券公司

　　D 证监会

　　【正确答案】：A,B

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

　　第5题

　　股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　A 指数高低

　　B 产品特征

　　C 风险特性

　　D 产品种类

　　【正确答案】：B,C

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第二条规定。

　　第6题

　　严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循( )的原则。

　　A 统一领导

　　B 各司其职

　　C 各负其责

　　D 加强协作

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

　　第7题

　　为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。

　　A 期货公司

　　B 从事中间介绍业务的证券公司

　　C 证券公司

　　D 中期协

　　【正确答案】：A,B

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

　　第8题

　　股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。

　　A 生理及心理承受能力

　　B 产品认知能力

　　C 风险控制能力

　　D 经济实力

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第一款规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

　　第9题

　　关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。

　　A 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

　　B 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

　　C 完善客户纠纷处理机制

　　D 开展投资者风险教育

　　【正确答案】：B,C,D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

　　第10题

　　期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍( )，测试投资者的股指期货基础知识。

　　A 股指期货法规

　　B 股指期货业务规则

　　C 股指期货的产品特征

　　D 期货交易技术分析方法

　　【正确答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第七条第一款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货耩础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

　　第11题

　　股指期货的投资主体可以有( )。

　　A 自然人

　　B 法人

　　C 中金所

　　D 国家

　　【正确答案】：A,B

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。据此，股指期货的投资者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期货的服务机构和监督机构，而非投资者，国家更不可能成为股指期货的投资者。

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