四、综合题(子母不定项)(共2小题,共4.0分)

　　第1题

　　证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。

　　[根据上述资料，请回答以下问题。]

　　证券公司A在办理股指期货开户手续时，应当( )。

　　A 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

　　B 向投资者充分揭示股指期货交易风险

　　C 进行相关知识测试和风险评估

　　D 做好开户人金指导

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十三条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户人金指导，严格执行投资者适当性制度。

　　第2题

　　材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

　　A 通报相关派出机构

　　B 刑事处罚

　　C 行政处罚

　　D 采取监管措施

　　【正确答案】：C,D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第一款规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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